ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ компенсационного фонда Ассоциации СОАУ «Меркурий»

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета Партнерства
Протокол № 06/08-13 от 14.08.2013 г.

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета Ассоциации
Протокол № 06/02-17 от 03.02.2017 г.

 

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
компенсационного фонда Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий»

1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств компенсационного фонда Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий» (далее - Ассоциация СОАУ «Меркурий»), инвестиционную политику Управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля Управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных Ассоциацией СОАУ «Меркурий» в доверительное управление, является сохранение и прирост средств компенсационного фонда для обеспечения осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражными управляющими – членами Ассоциации СОАУ «Меркурий» возложенных на них обязанностей в деле о банкротстве.

3. В основе инвестиционной политики Управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении Управляющей компании.

4. Средства компенсационного фонда размещаются в соответствии с настоящей Инвестиционной декларацией и с учётом ограничений, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 г. №127 – ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

5. Состав и структура активов, в которые Управляющей компанией могут быть инвестированы средства компенсационного фонда Ассоциации СОАУ «Меркурий»:

	Наименование вида активов, обращающихся только на организованном рынке ЦБ	Предел размещения
1.	государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;	От 20%	До 100%
2.	государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;	От 0 %	До 30%
3.	облигации российских эмитентов, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;	От 0 %	До 30 %
4.	акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;	От 0 %	До 30 %
5.	ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;	От 0 %	До 30 %
6.	денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты;	От 0 %	До 30 %
7.	паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов;	От 0 %	До 30 %
8.	иностранную валюту на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты	От 0 %	До 80 %

 

5.1. Ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 % средств компенсационного фонда Ассоциации СОАУ «Меркурий»;

5.2. Максимально допустимая доля активов, указанных в подпунктах 2, 3 и 6 пункта 5, в совокупности может составлять не более 30% стоимости активов.

6. Не допускается размещение средств компенсационного фонда в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией.

7. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов, Управляющая компания обязуется скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение шести месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

8. Несоответствие структуры и состава активов компенсационного фонда в момент передачи средств компенсационного фонда в доверительное управление, а также в момент передачи дополнительных средств в доверительное управление не считается нарушением требований настоящей Инвестиционной декларации при условии, что Управляющая компания устранила такое несоответствие в течение одного месяца.

9. Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации положения настоящей Инвестиционной декларации перестанут соответствовать требованиям каких-либо нормативных правовых актов, Управляющая компания будет руководствоваться требованиями соответствующих нормативных правовых актов вплоть до внесения необходимых изменений в настоящую Инвестиционную декларацию.

10. Описание рисков, связанных с инвестированием средств компенсационного фонда в активы, указанные в пункте 5 настоящей Инвестиционной декларации:
- Ценовой риск. Может проявляться в неожиданном изменении цен на государственные ценные бумаги, что может повлечь за собой снижение стоимости инвестиций и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки;
- Риск потери ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки участниками рынка их инвестиционных качеств. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода инвестированных средств с фондового рынка (например, при ликвидации клиентом портфеля ценных бумаг);
- Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности возникновения ситуации неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что может привести к резкому падению ее цены (вплоть до полной потери ликвидности в случае с акциями) или невозможностью ее погашения (в случае с долговыми ценными бумагами);
- Риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария;
- Валютный риск. Характеризуется возможным неблагоприятным изменением курса рубля по отношению к иностранным валютам (американскому доллару, евро) вследствие чего средства компенсационного фонда могут быть подвержены инфляционному воздействию. Указанный риск не устраним при осуществлении операций в валюте РФ;
- Риски, связанные с использованием электронных и интернет-технологий. Характеризуются возможностью возникновения нарушений в нормальном функционировании систем обеспечения торгов и каналов связи (неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжения и т.п.).

11. Ассоциация СОАУ «Меркурий» вправе изменить Инвестиционную декларацию, уведомив об этом Управляющую компанию. Изменения к Инвестиционной декларации также оформляются в виде дополнительного соглашения к Договору доверительного управления средствами компенсационного фонда.